金融机构合规管理办法正式出台

2025. 1. 22

12月25日，国家金融监管总局网站公布《金融机构合规管理办法》，自2025年3月1日起施行。

《办法》共五章五十八条，明确合规管理架构、合规文化培育、董事会及高级管理人员的职责，首席合规官及合规官的设置与职责，合规管理部门的职责与分工等事项，规定金融机构应当在机构总部设立首席合规官，明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、预警提示权等履职保障，并明确将对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责。

原文链接：

https://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=1192220&itemId=928