金融機関コンプライアンス管理規則を正式発表
2025. 1. 22
金融機関コンプライアンス管理規則を正式発表
このほど、国家金融監督管理総局は「金融機関コンプライアンス管理規則」の公布を行い、2025年3月1日から施行する。
本規則は全5章58条で構成され、コンプライアンス管理体制、コンプライアンス文化の育成、取締役会・上級管理職の責務、首席コンプライアンス官とコンプライアンス官の設置・責務、コンプライアンス管理部門の責務と分業等の事項を明確にし、金融機関は機関本部に首席コンプライアンス官の設置を義務付けることの規定を行い、首席コンプライアンス官とコンプライアンス官の会議参加権、情報アクセス権、調査権、質問権、警告権などの職務履行を保障することを明確にし、併せて、金融機関及び従業員に対して、特に、取締役・上級管理職‧首席コンプライアンス官とコンプライアンス官等に対してコンプライアンス管理を有効的に実施出来ていない違法行為は厳しく責任を追及することを規定した。
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